大政辦發(fā)〔2023〕21號

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大寧縣人民政府辦公室

關(guān)于印發(fā)《大寧縣防范和處置非法集資行政執(zhí)法工作機(jī)制（試行）》的通知

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縣直有關(guān)單位：

經(jīng)縣防范和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定同意，現(xiàn)將《大寧縣防范和處置非法集資行政執(zhí)法工作機(jī)制（試行）》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實。

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大寧縣人民政府辦公室????

2023年6月12日??????

（此件公開發(fā)布）

大寧縣防范和處置非法集資行政執(zhí)法
工作機(jī)制（試行）

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為深入貫徹省委、省政府關(guān)于防范化解重大金融風(fēng)險決策部署，進(jìn)一步強(qiáng)化部門協(xié)調(diào)配合，有效防范和處置非法集資違法犯罪活動，有力維護(hù)全縣金融秩序和社會穩(wěn)定。根據(jù)《防范和處置非法集資條例》（國務(wù)院令第737號，以下簡稱《條例》）、省處非辦《關(guān)于切實做好2023年度防范和處置非法集資工作的通知》《山西省防范和處置非法集資工作實施細(xì)則》、市處非辦《關(guān)于印發(fā)臨汾市2023年度防范和處置非法集資工作要點的通知》等文件精神，特制訂本工作機(jī)制。

一、總則

（一）工作目標(biāo)。堅持“防范為主、打早打小、綜合治理、穩(wěn)妥處置”工作原則，聚焦防范和處置非法集資行政執(zhí)法工作，落實聯(lián)合執(zhí)法、行刑銜接、社會維穩(wěn)等工作職責(zé)，構(gòu)建職責(zé)明確、部門聯(lián)動、齊抓共管、協(xié)作有力的工作格局，嚴(yán)厲打擊各類非法集資活動，確保《條例》各項規(guī)定落地見效，為全縣經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展提供安全穩(wěn)定的金融環(huán)境。

（二）適用范圍。本機(jī)制適用于依照《條例》授權(quán)，在大寧縣內(nèi)開展的非法集資行政執(zhí)法工作。

二、聯(lián)合執(zhí)法

（三）建立聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制。在縣委、縣政府領(lǐng)導(dǎo)下，建立由大寧縣防范和處置非法集資工作機(jī)制牽頭部門（縣政府辦）牽頭，縣公安局、縣市場監(jiān)管局、人行大寧支行、銀保監(jiān)大寧監(jiān)管組和行業(yè)主（監(jiān)）管部門等單位共同參與的聯(lián)合執(zhí)法工作機(jī)制，根據(jù)案件需要組建調(diào)查組赴現(xiàn)場調(diào)查。

（四）明確職責(zé)分工。各有關(guān)部門在聯(lián)合執(zhí)法工作機(jī)制下，各司其職、各盡其責(zé)、協(xié)作配合。職責(zé)分工如下：

1.縣政府辦：負(fù)責(zé)牽頭防范和處置非法集資工作機(jī)制，指導(dǎo)各有關(guān)部門按照有關(guān)規(guī)定和要求做好非法集資行政執(zhí)法工作。

2.縣公安局：負(fù)責(zé)牽頭組織聯(lián)合執(zhí)法工作；負(fù)責(zé)開展對縣內(nèi)非法集資調(diào)查認(rèn)定工作；負(fù)責(zé)具體對涉嫌非法集資行為進(jìn)行調(diào)查取證工作；負(fù)責(zé)對非法集資行為作出處罰決定。

3.縣市場監(jiān)管局：參與聯(lián)合執(zhí)法工作；負(fù)責(zé)加強(qiáng)對企業(yè)、個體工商戶名稱和經(jīng)營范圍等商事登記管理。除法律、行政法規(guī)和國家另有規(guī)定外，負(fù)責(zé)清理名稱和經(jīng)營范圍中包含“金融”“交易所”“交易中心”“理財”“財富管理”“股權(quán)眾籌”等字樣或者內(nèi)容的市場主體；負(fù)責(zé)依法查處涉嫌非法集資的違法廣告；負(fù)責(zé)配合縣公安局暫停為涉嫌非法集資的市場主體辦理設(shè)立、變更或者注銷登記；負(fù)責(zé)吊銷經(jīng)縣公安局認(rèn)定為非法集資設(shè)立的企業(yè)、個體工商戶和農(nóng)民專業(yè)合作社等市場主體營業(yè)執(zhí)照。

4.縣委網(wǎng)信辦：負(fù)責(zé)依照職權(quán)，對涉及非法集資的互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容依法作出處理；負(fù)責(zé)依法對違反互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容管理法律、法規(guī)、規(guī)章的行為實施行政處罰。

5.縣工信局：負(fù)責(zé)依照職權(quán)，對用于非法集資的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站、移動應(yīng)用程序等報請上級部門依法作出處理；負(fù)責(zé)對用于非法集資設(shè)立的網(wǎng)站開發(fā)的移動應(yīng)用程序等互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用報請上級部門依法予以關(guān)閉。

6.人行大寧支行：負(fù)責(zé)配合非法集資調(diào)查認(rèn)定工作；負(fù)責(zé)做好資金異常流動及其他涉嫌非法集資可疑資金的監(jiān)測預(yù)警情況匯總、移送工作；負(fù)責(zé)配合做好涉嫌非法集資有關(guān)賬戶查詢工作；負(fù)責(zé)依法查處未履行防范和處置非法集資義務(wù)的金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)并作出處罰。

7.銀保監(jiān)大寧監(jiān)管組：負(fù)責(zé)配合非法集資調(diào)查認(rèn)定工作；負(fù)責(zé)做好資金異常流動及其他涉嫌非法集資可疑資金的監(jiān)測預(yù)警情況匯總、移送工作；負(fù)責(zé)指導(dǎo)和督促銀行、保險等機(jī)構(gòu)做好涉嫌非法集資有關(guān)賬戶查詢工作；負(fù)責(zé)依法查處未履行防范和處置非法集資義務(wù)的金融機(jī)構(gòu)并作出處罰。

8.縣人民法院：負(fù)責(zé)依法對未履行非法集資案件行政處罰決定的機(jī)構(gòu)或個人，依法開展強(qiáng)制執(zhí)行工作。

9.其他行業(yè)主（監(jiān)）管部門：根據(jù)工作需要參與聯(lián)合執(zhí)法工作；負(fù)責(zé)依照職權(quán)，配合做好本行業(yè)、本領(lǐng)域非法集資調(diào)查認(rèn)定和處置工作。

（五）開展聯(lián)合執(zhí)法。縣公安局根據(jù)具體情況，組織上述部門參與非法集資行為調(diào)查認(rèn)定。采取現(xiàn)場調(diào)查方式的，相關(guān)行業(yè)主（監(jiān)）管部門應(yīng)當(dāng)派員參加；人行大寧支行、銀保監(jiān)大寧監(jiān)管組協(xié)助開展涉嫌非法集資可疑賬戶的查詢。

三、綜合施策

（六）堅持打早打小。各行業(yè)主（監(jiān)）管部門對發(fā)現(xiàn)的本行政區(qū)域或者本行業(yè)、領(lǐng)域可能存在非法集資風(fēng)險的，根據(jù)《條例》第十八條及時對相關(guān)單位和個人進(jìn)行警示約談，責(zé)令整改。

（七）形成處置合力。相關(guān)部門根據(jù)工作需要應(yīng)當(dāng)依法參與調(diào)查認(rèn)定工作。對縣公安局認(rèn)定的違法事實，應(yīng)當(dāng)根據(jù)政策法規(guī)和調(diào)查事實，及時給予明確書面意見。對于行政執(zhí)法中移送的非法集資問題線索，應(yīng)當(dāng)依法予以處理，并將處理情況反饋縣政府辦。

（八）做好案件移送。暢通案件移送通道，縣公安局應(yīng)當(dāng)按照《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（國務(wù)院令第730號）要求，做好涉嫌犯罪案件移送工作，并接受檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督。

（九）統(tǒng)一辦案要求。對縣內(nèi)或涉及縣外跨區(qū)域非法集資行政案件處置工作，應(yīng)當(dāng)按照“一地主辦調(diào)查、各地配合辦理、統(tǒng)一資產(chǎn)處置、分別落實維穩(wěn)”原則開展。跨區(qū)域的涉嫌非法集資行為，非法集資人為單位的，由其登記地縣（市）處置非法集資牽頭部門組織調(diào)查認(rèn)定；非法集資人為個人的，由其所在地或者經(jīng)常居住地縣（市）處置非法集資牽頭部門組織調(diào)查認(rèn)定；非法集資行為發(fā)生地、集資資產(chǎn)所在地以及集資參與人所在地縣（市）處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查認(rèn)定工作。

（十）實行備案管理。對縣內(nèi)的非法集資案件行政調(diào)查工作，縣政府辦應(yīng)當(dāng)在立案后10個工作日內(nèi)報市金融辦予以備案。對涉及跨縣（市）的非法集資案件行政調(diào)查工作，縣政府辦應(yīng)當(dāng)在立案后10個工作日內(nèi)逐級報市金融辦、省地方金融監(jiān)督管理局予以備案（市級直接主辦案件由市報省備案）。

四、健全長效機(jī)制

（十一）加強(qiáng)工作合力。各有關(guān)單位要加強(qiáng)配合，形成橫向互相配合、縱向銜接有序的非法集資行政案件處置體系；充分研究、研判非法集資行政執(zhí)法過程中發(fā)現(xiàn)的問題、風(fēng)險，依法、及時、平穩(wěn)處置，切實防范處置風(fēng)險的風(fēng)險，確保執(zhí)法效果與社會效果相統(tǒng)一。

（十二）壓實工作責(zé)任。各有關(guān)單位要對照本機(jī)制有關(guān)要求，做好本領(lǐng)域、本單位、本系統(tǒng)工作調(diào)度部署，明確人員負(fù)責(zé)，確保各項工作落實到位，取得實效。

（十三）嚴(yán)肅工作紀(jì)律。對行政部門未履行《條例》責(zé)任的，由縣政府辦通報政府予以問責(zé)。對國家機(jī)關(guān)工作人員違反《條例》第三十七條之規(guī)定的，移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。

相關(guān)解讀：【圖解】《大寧縣人民政府辦公室 關(guān)于印發(fā)大寧縣防范和處置非法集資行政執(zhí)法工作機(jī)制（試行）的通知》